Theo đó, Chứng khoán Thủ Đô bị phạt 175 triệu đồng theo quy định tại Nghị định 156, được sửa đổi bổ sung bởi Nghị định 128. Vi phạm được xác định là công ty đã báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo an toàn tài chính đã kiểm toán tại ngày 31/12/2023, 31/12/2024; báo cáo đã soát xét tại ngày 30/6/2024 và tại một số thời điểm từ 31/12/2023 đến 31/7/2025.
Ngoài xử phạt tiền, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu Chứng khoán Thủ Đô khắc phục hậu quả bằng việc báo cáo lại thông tin chính xác theo đúng quy định pháp luật.